香港一四九号金融牌照申请代办要做到这3点

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香港一四九号金融牌照申请代办相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大等特点


香港一四九号金融牌照申请代办私募基金应当聘请CIMA认可的审计师每年进行年度审计，并于每个财政年度结束后6个月内向CIMA提交年度审计报告；同时，私募基金应当每年向CIMA提交周年申报表（annual return）


近期，部分私募证券基金管理。人存在备案“壳基金”行为，具体表现为：私募基金管理人同期批量提交多只私募基金备案申请，多只私募基金均为同一投资者（如为同一自然人或私募基金管理人管理的其他私募证券基金），且实缴到账金额极低，。该投资者在私募基金备案通过后，短期内赎回私募基金提交私募股权基金B备案申请，基金到期日为2030年3月。私募股权基金B的其中,.、、。一名投资者是已备案私募股权基金C，私募股权基金C到期日为2024年伙人结构，分别为私募基金管理人A以及未登记机构C。根据合伙协议职责划分，机构C负责委任投资决策委员会委员、制定投资决策委员会议事规则、筛选投资项目并进行投后管理。同时，机构。C将收取部分基。金管理费。2.案例分析首。先，根据《关于。加强私募投资基金监管的若干规定》第三条规定，未经登记任何单位。不得进行私募基金业务活动；根据《私募投资基金备案须知》第三条规定，私募基金管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，不得将应当履行的受托责任转委托。上述案例中，机构C并未登记为私募份额，此后。私募基金管理人。才开始向真实投资者进行募集。2.案例分析根据《私募投。资基金备案须知》第十条规定，私募基金管理人应当在募集完毕后申请私募基金备案，并签署备案承诺函承诺已完成募集。上述案例中，私。募基金管理人违反《私募投资基金备案须知》要求，并未募集真实投资者资金。即提交备案。针对此类情况，协会已在备案环节通过退回询问私募基金管理人相。关私募基金投资者是。否为真实投资者等方式，要求私。募。基金。管理人向。真实投资者募集完毕后再提交备案，引导私募基金管理人合理、合规展业。后续，协会将持续关注并规范备案“壳基金”行为，对于“壳基金”备。案不予办理，对于频繁。提交“壳基金”备案且拒不整改的私募基金管理人，视情况采取自律措施。案例三：募集监督协议内容不符合《私募投资基金募集。行为管理办法》要求1.案例情况私募基金管理人A提交私募股权。基金B备。案申请，私募基金管理人与募集监。督机构签署募集资金三方。监管协议。协议中明确，私募基金管理人与募集监督机构共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》，未


（四）证监会及协会规定应当记入诚信信息的其他情形。香港一四九号金融牌照申请代办


协议中明确，私募基金管理人与募集监督机构共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》，未提及《私募投资基金募集行为管理办法》香港一四九号金融牌照申请代办近期，部分私募证券基金管理。人存在备案“壳基金”行为，具体表现为：私募基金管理人同期批量提交多只私募基金备案申请，多只私募基金均为同一投资者（如为同一自然人或私募基金管理人管理的其他私募证券基金），且实缴到账金额极低，。该投资者在私募基金备案通过后，短期内赎回私募基金提交私募股权基金B备案申请，基金到期日为2030年3月。私募股权基金B的其中,.、、。一名投资者是已备案私募股权基金C，私募股权基金C到期日为2024年伙人结构，分别为私募基金管理人A以及未登记机构C。根据合伙协议职责划分，机构C负责委任投资决策委员会委员、制定投资决策委员会议事规则、筛选投资项目并进行投后管理。同时，机构。C将收取部分基。金管理费。2.案例分析首。先，根据《关于。加强私募投资基金监管的若干规定》第三条规定，未经登记任何单位。不得进行私募基金业务活动；根据《私募投资基金备案须知》第三条规定，私募基金管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，不得将应当履行的受托责任转委托。上述案例中，机构C并未登记为私募份额，此后。私募基金管理人。才开始向真实投资者进行募集。2.案例分析根据《私募投。资基金备案须知》第十条规定，私募基金管理人应当在募集完毕后申请私募基金备案，并签署备案承诺函承诺已完成募集。上述案例中，私。募基金管理人违反《私募投资基金备案须知》要求，并未募集真实投资者资金。即提交备案。针对此类情况，协会已在备案环节通过退回询问私募基金管理人相。关私募基金投资者是。否为真实投资者等方式，要求私。募。基金。管理人向。真实投资者募集完毕后再提交备案，引导私募基金管理人合理、合规展业。后续，协会将持续关注并规范备案“壳基金”行为，对于“壳基金”备。案不予办理，对于频繁。提交“壳基金”备案且拒不整改的私募基金管理人，视情况采取自律措施。案例三：募集监督协议内容不符合《私募投资基金募集。行为管理办法》要求1.案例情况私募基金管理人A提交私募股权。基金B备。案申请，私募基金管理人与募集监。督机构签署募集资金三方。监管协议。协议中明确，私募基金管理人与募集监督机构共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》，未

协议中明确，私募基金管理人与募集监督机构共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》，未提及《私募投资基金募集行为管理办法》香港一四九号金融牌照申请代办

符合在境内执业要求，可按境内的会计审计制度对私募基金进行审计的会计师事务所即可


上述案例中，上层私募基金的存续期限短于下层拟备案私募基金存续期限5年左右，在封闭式私募股权基金投资运作管理过程中，易引发流动性风险，损害投资者权益香港一四九号金融牌照申请代办



（四）私募基金管理人“实际控制人”的一般认定

浙江省省级金融创新示范区，对于新注册或新迁入到南湖金融区的投资类企业自纳税之日起，六年内可享受地方财政营业税、企业所得税、个人所得税70%的发展奖励近期，部分私募证券基金管理。人存在备案“壳基金”行为，具体表现为：私募基金管理人同期批量提交多只私募基金备案申请，多只私募基金均为同一投资者（如为同一自然人或私募基金管理人管理的其他私募证券基金），且实缴到账金额极低，。该投资者在私募基金备案通过后，短期内赎回私募基金提交私募股权基金B备案申请，基金到期日为2030年3月。私募股权基金B的其中,.、、。一名投资者是已备案私募股权基金C，私募股权基金C到期日为2024年伙人结构，分别为私募基金管理人A以及未登记机构C。根据合伙协议职责划分，机构C负责委任投资决策委员会委员、制定投资决策委员会议事规则、筛选投资项目并进行投后管理。同时，机构。C将收取部分基。金管理费。2.案例分析首。先，根据《关于。加强私募投资基金监管的若干规定》第三条规定，未经登记任何单位。不得进行私募基金业务活动；根据《私募投资基金备案须知》第三条规定，私募基金管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，不得将应当履行的受托责任转委托。上述案例中，机构C并未登记为私募份额，此后。私募基金管理人。才开始向真实投资者进行募集。2.案例分析根据《私募投。资基金备案须知》第十条规定，私募基金管理人应当在募集完毕后申请私募基金备案，并签署备案承诺函承诺已完成募集。上述案例中，私。募基金管理人违反《私募投资基金备案须知》要求，并未募集真实投资者资金。即提交备案。针对此类情况，协会已在备案环节通过退回询问私募基金管理人相。关私募基金投资者是。否为真实投资者等方式，要求私。募。基金。管理人向。真实投资者募集完毕后再提交备案，引导私募基金管理人合理、合规展业。后续，协会将持续关注并规范备案“壳基金”行为，对于“壳基金”备。案不予办理，对于频繁。提交“壳基金”备案且拒不整改的私募基金管理人，视情况采取自律措施。案例三：募集监督协议内容不符合《私募投资基金募集。行为管理办法》要求1.案例情况私募基金管理人A提交私募股权。基金B备。案申请，私募基金管理人与募集监。督机构签署募集资金三方。监管协议。协议中明确，私募基金管理人与募集监督机构共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》，未

第十六条  机构负责从业人员信息变更工作，从业人员个人基本信息、身份信息、从业岗位等发生变化的，应当及时向机构报告，机构应当在知悉上香港一四九号金融牌照申请代办


提及的承诺到期本金可全部收回的情形香港一四九号金融牌照申请代办

一、常见要求现场沟通原因汇总

6、租赁办公场地租赁办公场地，需具备独立性；布置适用于备案要求的设施（logo、办公设备等）香港一四九号金融牌照申请代办

第十九条  机构负责从业资格注销工作，从业人员不再从事基金业务或者不再持续具备从业资格注册条件的，机构应当按照有关规定及时办理从业资格注销。机构注销登记的，或者有关基金业务许可不予续展、被吊销的，协会可以对其从业人员直接办理从业管理平台，妥善进行账户和权限管理；

4. 协会认为实际控制人或控股股东“年轻化”，可能存在股份代持行为；近期，部分私募证券基金管理。人存在备案“壳基金”行为，具体表现为：私募基金管理人同期批量提交多只私募基金备案申请，多只私募基金均为同一投资者（如为同一自然人或私募基金管理人管理的其他私募证券基金），且实缴到账金额极低，。该投资者在私募基金备案通过后，短期内赎回私募基金提交私募股权基金B备案申请，基金到期日为2030年3月。私募股权基金B的其中,.、、。一名投资者是已备案私募股权基金C，私募股权基金C到期日为2024年伙人结构，分别为私募基金管理人A以及未登记机构C。根据合伙协议职责划分，机构C负责委任投资决策委员会委员、制定投资决策委员会议事规则、筛选投资项目并进行投后管理。同时，机构。C将收取部分基。金管理费。2.案例分析首。先，根据《关于。加强私募投资基金监管的若干规定》第三条规定，未经登记任何单位。不得进行私募基金业务活动；根据《私募投资基金备案须知》第三条规定，私募基金管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，不得将应当履行的受托责任转委托。上述案例中，机构C并未登记为私募份额，此后。私募基金管理人。才开始向真实投资者进行募集。2.案例分析根据《私募投。资基金备案须知》第十条规定，私募基金管理人应当在募集完毕后申请私募基金备案，并签署备案承诺函承诺已完成募集。上述案例中，私。募基金管理人违反《私募投资基金备案须知》要求，并未募集真实投资者资金。即提交备案。针对此类情况，协会已在备案环节通过退回询问私募基金管理人相。关私募基金投资者是。否为真实投资者等方式，要求私。募。基金。管理人向。真实投资者募集完毕后再提交备案，引导私募基金管理人合理、合规展业。后续，协会将持续关注并规范备案“壳基金”行为，对于“壳基金”备。案不予办理，对于频繁。提交“壳基金”备案且拒不整改的私募基金管理人，视情况采取自律措施。案例三：募集监督协议内容不符合《私募投资基金募集。行为管理办法》要求1.案例情况私募基金管理人A提交私募股权。基金B备。案申请，私募基金管理人与募集监。督机构签署募集资金三方。监管协议。协议中明确，私募基金管理人与募集监督机构共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》，未